FXCM福聚集团贸易品德、操纵原则和执法条文声明书

公布工夫:2016-01-27 19:19 编辑:宇汇国际杰森 泉源:未知 阅读量:
FXCM福聚集团贸易品德、操纵原则和执法条文声明书
弁言
   Forex Capital Markets Limited (「FXCM」或「福汇」),包罗其分支机构及有关机构,答应令大众信任及决心维持于最高程度。FXCM Ltd. 公道、老实及公平的效劳肉体令我们博得不少声望,本公司亦视之为最珍贵的企业财富。我们认识到,我们的声望与员工于实行职责时严守最高质素而契合职业品德的举动及职业肉体毫不相关。倘使没有员工的高质素体现,我们亦未必能培养出云云光芒的汗青。
    贸易品德和员工操守原则(「原则」)提供了为本公司、司理及员工而订立的通用规范纲要。此原则之拟订是为加强代价观及准绳以及为避免任何不合理之举动。此原则非常紧张,可确保我们的员工及一切大众留意到我们为本身订立的规范。一切员工需负团体责任以恪守本原则,未能实行当中条文可招致规律奖励,此中能够包罗辞退、转介到有关当局机构或其他羁系机构(如实用)。有关任何于本原则未有明白提及之举动,员工均会按指示征询其主管或法务部之得当代表,但终极,他们仍有责任运用其判别力停止批驳及以本原则表现之肉体、准绳及代价观分歧之操守行事。
 
羁系执法与条例
   福汇的目的是为客户提供最高的代价及最优秀的客户效劳,及最大限制外汇买卖经历。虽然我们订立了以上目的,在我们眼中,恪守执法及羁系规则仍然高出利润。在贸易品德这个范围,我们永久都市服从现行执法与条例。
 
   Forex Capital Martets Limited (FXCM UK,简称「福汇英国」)与英国金融市场举动羁系局(FCA)注册,公司注册编号为217689。FCA的承认失效日期为2003年5月27日。
 
     福汇英国的联属公司亦于美国与商品期货买卖委员会(CFTC)注册为期货委托商(FXCM),或为澳大利亚证券及投资事件监察委员会(ASIC)收回的澳洲金融效劳派司(Australia Finacial Services Licence)(编号 309763)的持有人(ASIC 的 ARBN 编号为 121934432)。于巴黎, FXCM France与Autorit de Contrle Prudentiel (ACP)注册,作为Forex Capital Markets Limited.的分公司。
 
次要品德看法
公平性
   福汇认识到,我们的乐成是树立于公平、具公信力及值得信任的名誉根底上。我们恭敬客户的长处、理论我们的答应及只作预期能兑现的答应。
 
老实性
    作为任何FCA的注册店铺,最根本的要求是与大众通讯时不克不及带诈骗或误导成份。福汇置信,对真实的寻求并非只源于我们对恪守羁系规则之严谨。反之,这寻求是基于我们增强投资者保证的哲学,我们尽每分力确保我们与客户的通讯及宣传材料真确及齐备。精确与美满整的资讯有助投资者做出夺目选择,因而,我们的陈说是防止含糊与误导的。
 
公道性
    福汇努力以我们盼望被看待的态度看待别人。我们会以分歧、厚此薄彼的方法使用此招待之道,不管客户是最大的机构投资者或是一般粗大账户持有人。
我们积极地夺取全体长处,但却以公道、契合品德、完全依照一切实用执法及条例的态度,以及本原则表现的代价观及准绳去做。
我们透过老实的业务竞争创造出乐成的汗青。我们不会以合法或不品德的手腕夺取竞争劣势。我们极力与客户、效劳供给商、敌手或一般同行做公道买卖。我们支持藉操控、遮盖、滥用不得走漏的音讯、失实陈说要害性现实或其他不公道手腕以获取不公道的长处。
 
责任性
    福汇创建了光芒的汗青,对客户、员工、效劳供给商、当局部分、办理者、同行竞争者、传媒以及社会许下的答应,我们逐个兑现,至于责任,亦无不承当。对客户,我们努力以高服从及创新的态度,提供各种产物及效劳,更只管即便满意他们的需求。除此之外,我们亦提供一个无论在价钱或是质量方面都到达快捷、牢靠、方便及有效结果的买卖情况。对员工,我们在此专业的任务情况中提供不少具应战性的职位,亦在体现为本的专业开展方面开放了很多公道时机予员工。对效劳供给商,我们在推行此原则的准绳之同时,实验创造互利干系。对羁系者,我们力图严守实行一切相干执法、规矩、条例及精良运营原则。我们绝不会为赢利而捐躯恪守执法及羁系规则;反之,我们会与当局部分及羁系机构合作及向其提供帮忙以迈向投资者保证的配合目的。对同行竞争者,我们答应以可敬的运营目标,提供优质的产物与效劳以公道竞争。对传媒,我们提供得当支持,以帮忙其精确及客观地报导我们的业务。作为整个社会的一份子,我们努力在社会、公益、教诲、人性及文明方面赐与很多构造及机构援助。我们答应持续仔细担任及据守纲纪,成为这社会此中一个企业成员。
 
称职性
    福汇投缩小量资源,包罗工夫、人力及款项以开展出极杰出的外汇产物及效劳。这些产物及效劳令我们作为一名网上外汇市场抢先者的位置失掉普遍的认同。因而,我们的买卖量已近乎成为此行业之冠,高买卖量更促使我们与环球不少最大型的流畅量提供者,包罗举世银行、金融机构及其他市场庄家,树立弱小的买卖实行干系。
我们注重员工之改造及经历。我们的实行职员及员工都具丰厚的外汇市场相干经历。早在别的汇行业展露头角之时,很多员工已继承网上外汇范畴的前锋脚色。我们相对是一家合符资历的公司。
 
牢靠性
    牢靠是福汇及我们提供的产物及效劳的特徵。本公司提供24小时多种言语的援助网络,包罗贩卖、买卖、行政及技能援助,并于一星期七天效劳。我们的目的是赐与客户一种牢靠的觉得,让他们感觉到我们值得倚靠,从而免去他们在一般投资战略方面上费煞思量。
 
中心专业代价观 - 贸易常规
恪守羁系规则
    福汇确认相干执法、规矩、条例、政策及规范的紧张性,不管公司以内或因此外实施的法务都市恪守。我们答应坚持严谨的办理规律、一流的办理及法务情况。作为注册FCA公司,福汇英国需达严厉的金融规范的要求,包罗资源富足性或财政资源要求。我们亦需活期提交财政陈诉予当地及海内的羁系者。FCA严厉实行这些规范,及有权惩办违背规范的公司及/或停止其受羁系位置。
 
客户款子
   存入FXCM Ltd的客户款子将会依据FCA客户款子规矩独立办理。
克失职责
   福汇停止失职检察以便我们理解客户及按一切实用执法、规矩及规例实行买卖。福汇已接纳客户确认方案法则,它亦称理解客户政策,该方案列明失掉、核实、记载客户材料的顺序,有关材料可精确辨认每位在本公司开户的人士。一切员工都需求依照「客户确认方案」及「理解客户」的政策及顺序。
 
通讯
    福汇政策规则,附载于一切通讯的材料必需齐备、中庸之道、精确、即时及容易了解。此政策亦实用于与当局部分、羁系者、员工、客户及传媒之通讯。一切到场表露进程的员工(包罗办理高层)都有责任持续实行该政策。尤其,一般员工需理解实用表露规则,不得成心向别人失实陈说、省略,或招致别人失实陈说、省略要害性的现实,无论在公司表里,及包罗独立审计员。一般在表露顺序继承监视脚色的员工必需实行此职责。
 
账册及记录
   福汇以完好、精确及即时的态度记载一切客户账户的买卖及合约。我们维持外部管帐控制的零碎,以确保我们的客户账户记录及其羁系记录的牢靠性及精确性。实用执法及条例规则,我们需将记录贮存一段工夫。
 
审计
    福汇答应以独立、弱小的外部及内部审计顺序辅佐我们的营运顺序,及帮忙我们辨认及指出任何相干管帐、外部管帐控制或审计的事件。我们的司理与审计员共同努力以求高服从及敏捷地寻求和施行处理办法。
 
秘密
    福汇维持得当顺序,以「需求晓得」机制控制及羁系公司外部,甚或远至公司以外的秘密及敏感材料传送。我们不会成心泄漏关于公司业务、客户或员工而不行地下的材料,除非与向客户提供效劳有关、客户要求或有执法需求。
 
通明度
   依据公道、相互恭敬及专业的准绳,福汇努力维持与客户及其他构造之间地下及通明的意见交流。
 
危害办理
    福汇发起客户坚持警惕、有控制及感性地接受危害。关于我们,我们受下列准绳所引导∶据守得当法治及羁系架构、东西、顺序及司理级批核顺序,以监察、控制及处置我们打仗到的危害。
 
打击洗濯陋规运动
    洗濯陋规是一种任何人或公司希图遮盖的合法运动,比方诈骗、偷盗、贩毒或任何其他罪案的支出泉源及一切权的进程。洗濯陋规亦触及运用合理资金以提供资金予恐惧主义运动。不少金融产物及买卖,包罗一概有关外汇买卖市场的,能够触及洗濯陋规方案。因而,我们积极抑止公司被用作此等运动的前言。洗濯陋规是刑事恶行,立功者及/或促进者更会蒙受严峻的刑事或民事制裁,包罗开释及罚款。
 
为确保恪守打击洗濯陋规运动的执法与条例,福汇施行了一些用以侦查、避免及告发洗濯陋规或其他可疑运动的政策与顺序。
 
不时改进
   虽然此原则不会组成福汇必需受执法束缚的责任,亦不会付与员工或其别人正当权益,但我们自动检验过往的体现,努力恪守此原则所包括的准绳及代价观。
 
中心专业代价观∶雇用常规
福汇对员工的答应
杰出及对等时机
   福汇实验营建及维持专业的任务情况,以吸引、开展及挽留良好人才。我们提供对等时机,不管员工的种族、国籍、血缘、性别、性取向、宗教、年事、身材残疾、安康情况或有身。我们不会容忍任何方式分歧法之鄙视、骚扰或抨击。员工可按指示在员工手册查阅我们完好的避免性骚扰政策及告发顺序。
 
具竞争性的嘉奖零碎
    福汇向员工提供体现为本的文明、相应具竞争性的嘉奖机制及活期停止公道而客观的评价,上述步伐思索到一般员工对全体效果的奉献,以及对在此原则提及的代价观及准绳的对峙。我们的合夥人及司理维持流派开放政策,以为每位员工更容易打仗到办理层。
 
违背举动
    我们会评价违背此原则的状况有否发作,若有,决议应否对违背者或其他涉嫌扳连此中的人等接纳规律性奖励。规律步伐能够包罗,但不限于劝说、行动或书面非难、正告、试用期或复职停薪、晋升、减薪、终雇、补偿及执法举动。
 
我们会在某些无限的状况下宽免施行此原则。任何原则条文之宽免只在破例的状况下,及管理理层覆核后才可获经过。任何员工如置信此原则在某状况下能够需求宽免,可与公法律律总参谋及/或总法务专员商榷。
 
员工责任
法务
    任何福汇员工有责任恪守一切执法、规矩、条例及福汇外部政策,包罗此原则包括的准绳及代价观。这些责任包罗熟习执法、规矩、条例、目标、手册,与其职责有关的最佳业务做法及以其彰显最高服从。
 
客户导向
    我们自动在客户效劳方面力图与同行敌手差别。我们希冀并鼓舞员工培育客户导向的态度,及以最佳的规矩、最专业的态度及最朴拙的尊崇待客。
 
团队任务
我们期盼员工喜好团队任务,并会努力奉献一己之力以达配合目的。
 
老实
我们希冀员工在任何时分以朴拙、仔细、称职、具有信誉和高兴态度行事,绝不污蔑现实。
 
秘密
    在提供效劳的进程中,员工可存取有关客户、买卖常规、零碎、市场或战略性方案、用度及收入的材料,及其他福汇或客户视为独占的知识。但一切员工不行泄漏或运用任何收到或设定的材料,不管在福汇受雇时期或在中断与福汇的员工合约后,除非材料用作获受权的业务用处或执法规则须要运用。此等材料包罗但不但限于贮存于任何电脑零碎的材料及福汇研发的专利软体。 
 
任何可存取秘密材料的员工有严重责任将材料失密,及只按「需求晓得」机制只向外部员工泄漏,一切员工亦需慎重地处置秘密材料,以及防止透过某些途径令圈外人容易了解或运用该秘密材料。
 
长处抵触
    当员工面临团体(财政或其他方面)及公司长处之间的选择时,团体长处抵触随之发生。长处抵触能够会令公司全体的诚信遭到质疑。因而,团体长处及益处不得高出员工对本公司的效劳。一切员工必需以公司的最佳长处为大条件,任何员工如因团体长处、家庭或团体干系而令其客观性成疑,可征询其主管或法务部得当代表的意见。异样地,任何员工快意识到要害性买卖或干系能够惹起团体长处抵触,可立刻与主管或法务部商榷该题目。
 
任务以外
    在本公司以外任务或到场其他运动会搅扰福汇员工的团体任务。任何雇员如于福汇以外的任何业务内担当董事、受托人或初级职员(受薪、并无受薪、获推选、委任或以其他方法任职),均须获得法务或合规部的书面同意。 除非失掉特殊答应,不然任何员工参加董事会或在其他外汇业公司担当参谋职位,特殊是与我们的客户合作都是不答应的。
 
内情买卖
一切董事、初级职员及雇员均不得作出以下举动∶
在管有严重、非地下材料时随时买入或卖出福汇的证券(包罗有关透过雇员福利方案而持有的证券的买卖,比方401 (k)方案);
在管有由于受聘为本公司的董事、实行职员或雇员或由于这种干系而获得的严重、非地下材料时在任何其他工夫买入或卖出任何其他公司的证券;
向任何其别人士表露严重、非地下材料,包罗夫妇、支属、冤家、同居人士或业务干系者,而该人士厥后交易证券或进一步转达材料(提供内情音讯)或传出关于该严重、非地下材料的传言;
从事关于福汇证券的短线投资运动或「日内买卖」;
从事福汇证券的「沽空」运动(比方,卖出该人士并未拥有的福汇证券及借入该等证券以停止交付) ;
买入或卖出(包罗为了对冲的目标)认沽权证、认购权证、期权或相似以公司为根底的衍生证券;
普通而言,若材料尚未无效提供予全体投资者,即属「非地下」,若公道投资者在作出买入、卖出或持有某证券的决议时大有能够将材料视为紧张或倘使材料有能够对质券的时价形成严重影响,材料即属「严重」。正面及负面材料均能够会被视为严重。虽然体例大小无遗的清单并不行能,但关于以下任何项目标材料将很有能够会被视为严重∶
 
季度或年度业绩;
红利预测指引及在较后日期确认该指引;
兼并、收买、招标出价、配合项目或资产变化;
新产物或发明;
有关客户或供给商的开展,包罗收买或得到紧张的合约;
控制或办理层变化;
人为政策变化;
独立注册管帐师行的变化或关于本公司不再依赖该公司陈诉的告诉;
融资及有关本公司证券的其他事情(比方证券违约、赎回证券、回购方案、股票分拆、地下或公家贩卖证券、股息变化及证券持有人权柄变化) ;
严重撇账;
严重诉讼;
停业、公司改组或接收。
「证券」一词应狭义地被解释为及将包罗(但不限于)股票、优先股、债权证券,比方债券、单子及债务证,以及认沽权证、认购权证、期权及其他衍生东西。
 
以上规矩实用于一切董事、初级职员及雇员,不管他们是居于英国或海内。福汇及其董事、初级职员及雇员如违背此等规矩,能够碰面对刑事及民事制裁。别的,触及上列被制止的买卖的董事、初级职员及雇员将会被即时辞退。值得留意的是,受原则束缚的人士即便是直接亦不得违背上述规矩。因而,您应假定您的家庭成员不得停止任何被制止的举动。
 
福汇已采用一项题为「董事、实行职员及准入雇员交易FXCM Ltd.证券的政策及顺序」。每名董事、实行职员及准入雇员(界说见此等政策及顺序)应阅读此等完好的政策及顺序及活期重新回忆有关政策及顺序以寻求额定的指引。
 
老实及公道买卖
我们希冀员工在任何时分以朴拙、仔细、称职、具有信誉和高兴态度行事,绝不污蔑现实。
 
每名雇员极力与本公司的客户、竞争敌手、供给商及雇员买卖。雇员不得藉操控、遮盖、滥用不得 漏的音讯、失实陈说要害性现实或其他不公道手腕以获取不公道的长处。
 
制止为了获得或挽留业务或获得任何其他有利举动而间接或直接向任何人士或为了任何人士而领取任何方式的行贿、佣钿或其他相似款子。本公司和触及的董事、初级职员或雇员能够会由于违背原则而遭到规律奖励及负上潜伏的民事或刑事责任。
 
福汇的机会
本公司的政策订明董事、初级职员及雇员不得(i)采取藉运用本公司财富、材料或职位而发明的团体机会或(ii)为了团体长处而运用本公司的财富、材料或职位。别的,雇员不得间接或直接与公司停止竞争。雇员有责任在机会呈现时促致本公司获得其正当权柄。
 
维护及得当地运用福汇资产
偷盗、粗心及糜费对本公司的红利才能组成间接的影响。雇员有责任维护本公司的资产,及确保无效地运用有关资产。公司资产只使用作正当贸易用处,董事、初级职员及雇员应接纳步伐确保防止偷盗、损毁或不妥运用。
 
公司资产包罗知识产权,比方专利权、版权、牌号/品牌、贸易和市场推行方案、薪酬材料及任何尚未刊发的财政数据及陈诉。未经受权运用或分发此等材料乃违背本公司的政策。
 
关于守则及告发违规举动的题目
如雇员在对某一状况下应接纳何种最佳举动存疑时,福汇鼓舞其征询主管。任何有关守则及其实用性的题目,应向您的主管或执法或合规部分作出盘问。
 
我们鼓舞员工间接向法务部有关主管及得当代表告发,或(如实用)间接向下级之办理层告发违背执法、规矩、法例或原则的状况。初级职员及雇员所作出的告发可以失密及不记名方法作出。若董事、初级职员及初级职员触及违规举动,员工应向法务部得当代表告发。
 
依据福汇的告发政策,任何雇员可按其全权酌情权地下地、失密地或不记名地向考核委员会、总执法参谋或本公司的品德及合规热线告发(i)任何可疑的管帐、外部管帐监控或考核题目;(ii)未有依照实用执法及羁系规则或原则;或(iii)雇员及其别人士由于朴拙地作出关于可疑管帐、外部管帐监控或考核事件的宣称而遭到抨击的状况,以上种种状况可透过以下任何方法作出告发,包罗∶
 
致函FXCM, Inc.,收件人∶Audit Committee or General Counsel, 55 Water St., 50th Floor, New York, NY 10041;
在任何工夫致电(877) 882-3925;或
登入∶https://iwf.tnwgrc.com/fxcm,然后提交信息。
任何其他有兴味人士可向考核委员会、总执法参谋或本公司的品德及合规热线告发上述一段所载列有关可疑的管帐、外部管帐监控或其他考核题目、执法宣称或抨击举动的事件。任何此等告发必需附上作出告发人士的姓名。
 
一切告发应以现实为根底,而非推测或判别性,并且应只管即便包括最多详细材料以便停止得当评价。别的,一切告发应包括充足的佐证材料以支持睁开观察,包罗,举例说,涉嫌违规的一般人士的姓名、违规举动的有关真相、赞扬人怎样知悉违规举动、赞扬人过往曾接纳的步调、谁能够会遭到违规举动的侵害或影响,以及在能够的状况下,估量虚报或本公司由于违规举动而招致的丧失。
 
上述热线及网站由外间的独立效劳供给商担任办理,允许本公司的任何雇员或其他有兴味人士作出告发。雇员可以不记名及失密的方法作出告发,而无须泄漏其姓名。
 
上述热线及网站效劳供给商将会向每名致电者表明跟进告发的顺序(包罗致电者在较后日期提供额定材料的状况)。
 
本公司明白制止对任何朴拙地作出告发的董事、初级职员或雇员停止抨击。
 
§ 福汇的流畅量提供者包罗举世银行、金融机构、次要掮客商及其他庄家。
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